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证券公司扶贫信息报送操作指引

(原标题:证券公司扶贫信息报送操作指引)

证券公司扶贫信息报送操作指引

证券公司通过机构间私募产品报价与服务系统(以下简称“报价系统”)报送扶贫信息的,应当具有报价系统参与人资格,使用报价系统参与人账户进行报送。关于申请报价系统参与人相关事宜请参考《机构间私募产品报价与服务系统参与人注册操作指引》或拨打010-83897800进行咨询。

一、    账户开立

证券公司报送扶贫信息,应当安排专人负责,并为其开立具有专门权限的操作用户,方便其履行职务。

相关操作用户开立,可由主账户使用人登陆报价系统官方网站(www.interotc.com),进入“参与人专区”-“信息中心”-“信息管理”-“操作用户管理”-“新增操作用户”。

                                             


注意事项:主用户与操作用户介绍详见 《机构间私募产品报价与服务系统操作指引》。

在用户角色栏目勾选“扶贫信息报送”。

点击右下角“开通”按钮后,即完成扶贫信息报送业务专用操作用户的开通。

二、    信息报送

证券公司进行信息报送应当使用具有扶贫信息报送业务权限的操作用户账户登陆报价系统官方网站(www.interotc.com),进入“参与人专区”-“信息中心”-“信息报送” -“扶贫信息报送”栏目进行报送。

扶贫信息报送专区专门用于证券公司类参与人报送各类扶贫信息。扶贫信息报送栏目由“报送栏目”、“草稿/确认信息”信息列表、“确认中”信息列表、“新增”及“导出”按钮组成。

证券公司报送扶贫信息应该根据信息的种类,选择相应报送栏目进行报送。

1、基本信息报送

“基本信息”栏目是证券公司报送本机构基本扶贫情况的栏目,证券公司通过此栏目报送扶贫工作分管领导、扶贫工作联系人员、扶贫简报以及获奖情况等信息。

点击右上角“新增”按钮即可进入基本信息报送界面。

 

证券公司报送扶贫工作分管领导、扶贫工作联系人员信息的,应当在“填报项目”中选择“公司基本情况”,并按系统要求填写相关内容。证券公司扶贫工作分管领导、扶贫工作联系人员信息变动的,应当通过报送系统的“信息修改”功能进行修改。

证券公司报送扶贫简报的,应当在“填报项目”中选择“简报图片上传”,并按系统要求填写相关内容。

2、结对帮扶报送

“结对帮扶报送”栏目是证券公司报送结对帮扶贫困县、建立金融扶贫工作站、派驻挂职干部情况的栏目。

证券公司报送结对帮扶贫困县信息的,应当在“填报项目”中选择“‘一司一县’结对帮扶情况”,并按系统要求填写相关内容。

证券公司报送建立金融扶贫工作站信息的,应当在“填报项目”中选择“建立金融扶贫工作站”,并按系统要求填写相关内容。

证券公司报送派驻挂职干部信息的,应当在“填报项目”中选择“派驻挂职干部”,并按系统要求填写相关内容。

3、服务贫困地区企业首次公开发行信息报送

服务贫困地区企业首次公开发行信息可以通过“产业扶贫”栏目进行报送。

证券公司可以在产业扶贫栏目-新增-帮扶方式中选择“首次公开发行股票承销保荐项目”,对贫困地区企业ipo项目进行报送。

4、服务贫困地区企业融资信息报送

对于贫困地区企业的其他融资项目的报送,可以在产业扶贫栏目中选择相对应的融资方式进行报送。

证券公司报送帮助贫困地区企业通过挂牌新三板进行融资的,应当在“帮扶方式”中选择“推荐新三板挂牌融资”,并按系统要求填写相关内容。

证券公司报送帮助贫困地区企业通过增资扩股方式进行融资的,应当在“帮扶方式”中根据具体融资方式选择“增发项目、配股项目融资”,并按系统要求填写相关内容。

证券公司报送帮助贫困地区企业通过发行公司债的方式进行融资的,应当在“帮扶方式”中根据承销方式选择“公司债券(主承)”或“公司债券(联主)”,并按系统要求填写相关内容。

证券公司报送帮助贫困地区企业通过发行企业债券进行融资的,应当在“帮扶方式”中选择“企业债券”,并按系统要求填写相关内容。

证券公司报送帮助贫困地区企业通过在银行间市场发行各类债券进行融资的,应当在“帮扶方式”中选择“其他债券”,并按系统要求填写相关内容。

证券公司报送帮助贫困地区企业通过资产证券化方式进行融资的,应当在“帮扶方式”中选择“资产支持证券”,并按系统要求填写相关内容。

证券公司报送帮助贫困地区企业通过在区域股权市场发行股票或可转债进行融资的,应当在“帮扶方式”中选择“推荐在区域市场融资”,并按系统要求填写相关内容。

证券公司报送设立产业扶贫引导基金、设立扶贫增信基金情况的,应当在“帮扶方式”中选择“参与创设投资基金”,并按系统要求填写相关内容。证券公司在填写项目名称时应当明确基金为产业扶贫引导基金【注明为“(引导基金)”】还是增信基金【注明为“(增信基金)”】

关于项目进度的报送,系统会根据报送人员所选择的“帮扶方式”进行设置,必填项目会有 “*”标识,非必填项请保持默认设置即可。

 

在必填项中,若相关项目还未完成相关阶段,则在相关阶段及此后阶段的下拉框中选择“否”

5、消费扶贫报送

“消费扶贫”是证券公司报送产业扶贫情况中消费扶贫信息的栏目。

“统计开始时间”为证券公司达成认购或帮助销售意向的时间。

“统计结束时间”为证券公司完成认购或帮助销售行为的时间。若为认购农产品,该时间已证券公司交付价款、收到货物时间中较后的时间为准;若为销售农产品,该时间已全部货物销售货款交付贫困县的时间为准。

6、公益扶贫报送

“公益扶贫”是证券公司报送其公益相关扶贫信息的栏目。

证券公司报送年度公益支出的,应当在“帮扶方式”中选择“公益支出”,并在相关栏目中填写相应年份。如报送2017年度公司公益支出,则在“统计年度”中选择2017.

证券公司报送接收新疆籍少数民族应届毕业生到内地就业的人数的,应当在“帮扶方式”中选择”接受新疆籍少数民族毕业生工作”,并按系统要求填写相关内容。此外证券公司应当提供毕业生就业证明最为证明材料,通过“相关证明材料”栏目进行上传,证明材料内容应当符合中国证券业协会相关通知的要求。

志愿者活动、安排贫困地区人口就业、安排贫困地区人口就医、安排贫困地区人口就学、其他方式帮助建档立卡贫困户脱贫信息的,应当在“帮扶方式”中选择相应的方式,并按系统要求填写相关内容。

6、获奖情况报送

在“基本信息”栏目中选择新增,在填报项目一栏选择获奖情况,即可进入获奖情况报送页面。

7、“分支机构”、“资本市场教育培训”

证券公司报送分支机构设立信息的,应当在“分支机构”栏目中进行报送,并按系统要求填写相关内容。

证券公司报送资本市场教育培训、投资者合法权益保护和教育信息的,应当在“资本市场教育培训活动”栏目中进行报送,并按系统要求填写相关内容。证券公司在填写活动名称时应当明确本次活动为资本市场教育培训【注明为“(资本市场培训)”】还是投资者合法权益保护和教育【注明为“(投资者教育)”】。

(提示:在新增基本情况、结对帮扶、产业扶贫、公益扶贫报送信息时,应当首先进行“填报项目”的选择,对于本项目中不需要填写的内容,在选择“填报项目”后,系统会自动进行隐藏或置灰。

每一条新增的扶贫信息只包含一件扶贫工作,多件扶贫工作应新增多条扶贫信息完成报送。)

三、    报送信息确认

1、       保存与提交

证券公司未完成相关扶贫信息录入时,可以通过保存功能,对填报信息进行暂存。保存填报信息的可以点击信息填报页面下方的“保存”按钮进行保存。保存成功后系统会弹出提示“保存成功”。

证券公司完成相关扶贫信息录入后,应当通过提交功能,将填报信息提交确认。提交填报信息的可以点击信息填报页面下方的“提交”按钮进行报送。提交成功后系统会弹出提示“提交成功”。

证券公司提交扶贫信息后,相关扶贫信息进入确认流程。证券公司可以通过点击相应报送栏目中的“确认中”标签进入“确认信息列表”,查询处于确认流程中的扶贫信息。

在“确认信息列表”中的“流程类型”栏目,选择“扶贫报送申请”,点击查询,即可看到所有在确认流程中的扶贫信息。

2、       确认流程

3、       反馈修改

证券公司填报扶贫信息有误的,扶贫平台反馈证券公司进行修改。

证券公司可以通过“确认信息列表”查询信息报送进度,并通过“审批意见”按钮了解扶贫平台反馈意见。

证券公司根据反馈意见完成信息修改后,可以再次提交确认。

4、       信息确认

证券公司填报扶贫信息无误的,经扶贫平台确认,正式录入统计系统,相关数据纳入扶贫平台网站(fupin.interotc.com)的相关统计栏目。

完成确认的扶贫信息可以在相应报送栏目的“草稿/确认信息”信息列表进行查询。

四、    信息修改

证券公司报送信息有出现变化的,可以通过“扶贫信息报送”栏目进行信息修改。在页面中点击相应信息条目后的“编辑”按钮,可以进入报送信息修改页面。

在信息修改页面中,证券公司对错误信息进行修改后点击提交。

提交后相关修改信息将进入信息确认流程,具体流程及操作请参考报送信息确认流程。

修改信息经确认后,可以在相应报送栏目的“草稿/确认信息”信息列表进行查询,同时原始信息将被修改后信息替换。

五、    信息导出

扶贫信息报送系统提供信息导出功能,证券公司可以将自身报送的所有扶贫信息进行导出。

点击扶贫信息报送页面的“导出”按钮,即可进行相关信息的导出。


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